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La FINRA de EE. UU. Multa a Robinhood con 70 millones de dólares por fallas de supervisión sistémicas

La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera de EE. UU. (FINRA) ordenó a Robinhood, una firma de corretaje de valores y cripto con sede en California, que pague casi $ 70 millones en multas por causar daños a millones de clientes debido a sus «fallas de supervisión sistémicas».

En un comunicado de prensa el miércoles 30 de junio, FINRA anunció que había multado a «Robinhood Financial LLC $ 57 millones y ordenó a la empresa pagar aproximadamente $ 12,6 millones en restitución, más intereses, a miles de clientes perjudicados».

Según FINRA, Robinhood no fue transparente para sus clientes desde 2016. La firma comunicó negligentemente información falsa y engañosa a sus clientes. La FINRA dijo:

«La información falsa y engañosa se refería a una variedad de problemas críticos, incluido si los clientes podían colocar operaciones con margen, cuánto efectivo había en las cuentas de los clientes, cuánto poder de compra o» poder de compra negativo «tenían los clientes, el riesgo de pérdida que enfrentaban los clientes. en ciertas transacciones de opciones, y si los clientes enfrentaron llamadas de margen «.

Autoridad Regulatoria de la Industria Financiera (FINRA) de EE.UU.

La situación llevó al suicidio de un cliente de Robinhood que desactivó la negociación de margen en su cuenta, pero una nota encontrada después de su muerte mostró que el margen se utilizó para comprar valores a pesar de desactivar el margen. Además, Robinhood mostró a este individuo y a algunos otros clientes saldos de efectivo negativos inexactos. Debido a esto, miles de otros clientes sufrieron más de $ 7 millones en pérdidas totales y Robinhood ahora tiene que pagar estas pérdidas a los clientes.

Otras acusaciones dicen que desde el inicio de la negociación de opciones en diciembre de 2017, Robinhood no ejerció la debida diligencia antes de aprobar a los clientes para realizar transacciones de opciones. La empresa utilizó bots para aprobar cuentas con supervisión limitada por parte de la propia empresa. Estos bots a menudo aprobaban cuentas que no eran elegibles o que el comercio de opciones no era apropiado para ellos.

Desde enero de 2018 hasta febrero de 2021, Robinhood experimentó una serie de interrupciones y fallas críticas del sistema, y ​​las más graves ocurrieron el 2 y 3 de marzo de 2020. Durante esa interrupción, el sitio web de Robinhood y las aplicaciones móviles se cerraron, lo que impidió que los clientes de Robinhood accedan a sus cuentas durante una época de volatilidad histórica del mercado. Estas interrupciones dieron como resultado que los clientes individuales perdieran decenas de miles de dólares y «FINRA exige que la empresa pague más de $ 5 millones en restitución a los clientes afectados».

Robinhood ahora tiene que pagar $ 57 millones en multas y 12,6 millones en compensación por las pérdidas de los clientes. Según FINRA, la firma ha «consentido la entrada de los hallazgos de FINRA» sin admitir o negar los cargos.


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Atiq Ur Rehman
Electronics Engineer with a passion to write about Disrupting Technologies like Blockchain. He joined Crypto-Economy in July 2019.
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