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La SEC persigue a XBT Corp. SARL, un distribuidor de valores con sede en Suiza por vender Swaps no registrados basados ​​en securities

El mes de noviembre comienza con malas noticias para XBT Corp. SARL, una firma de valores con sede en Suiza, también conocida como First Global Credit, se ha encontrado en problemas con la SEC.

Según un comunicado de prensa en su sitio, la SEC ha presentado cargos contra el intercambio por ofrecer a los inversores estadounidenses intercambios basados ​​en securities sin registro.

Sin embargo, la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. No es la única agencia que persigue First Global Credit. La Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) también presentó cargos contra First Global Credit.

En la hoja de cargos de la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU., First Global Credit rompió parte de la Ley Dodd-Frack cuando emitió sus permutas financieras basadas en valores en los EE. UU. Sin registrarlas primero.

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Además, los swaps basados ​​en securities vinculados a Bitcoin se presentaron en un intercambio nacional no registrado. Esto último llevó a los inversores con sede en los EE. UU. A invertir en el movimiento de precios de los activos del tipo de valores sin poseerlos. El movimiento de precios flotantes de los activos de valores también incluyó activos listados en bolsas de valores con sede en los Estados Unidos.

Para atraer inversores de los EE. UU., First Global Credit utilizó diferentes métodos de comercialización, pero como se describe sus activos en diferentes terminologías. Una de las terminologías utilizadas es Bitcoin Asset Linked Notes.

Si bien los inversores estadounidenses pudieron invertir en productos de inversión de First Global Credit, el intercambio violaba las leyes vigentes. El Sr. David Peavler, Director Regional de la Oficina Regional de Fort Worth de la SEC, explicó lo siguiente;

«En los Estados Unidos, las leyes federales de valores vigentes tienen requisitos específicos a los que las empresas deben adherirse antes de vender y vender cualquier canje basado en valores a inversores minoristas. A nadie se le permite eludir estas leyes simplemente describiendo su transacción de canjes basados ​​en valores en el mercado de una manera diferente o financiar sus transacciones en monedas digitales «.
Primeros cargos de crédito global aceptados sin pelea

El hecho de que First Global Credit violara las leyes federales de valores de EE. UU. Significaba que tenía que cerrar y pagar multas.

Según la hoja de cargos de la SEC, First Global Credit tuvo que pagar multas por valor de 100,000$ y otra multa por devolución de fondos por valor de 31,687$.

Además de eso, First Global Credit tiene que pagar a los inversores las pérdidas en las que incurrieron. Además de las sanciones de la SEC, el intercambio con sede en Suiza tiene que pagar otros 100,000$ en su caso con la CFTC.

Alfonso M.E.
Alfonso M.E.
Crypto enthusiast since 2015, lover of blockchain technology and everything around it. He joined the Crypto Economy team in 2018 as a content editor specialized in SEO. He also responsible for the Social Networks of the platform.
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